为方便客户融资整合、规避竞价，对证券营业部进行罚款，并对工作人员进行约谈。

炒股的时候，看看金麒麟的分析师报告。本报告权威、专业、及时、全面，帮助您把握潜在的专题机会。 资料来源：证券业合规部
惩罚一个人并警告其他人。本文的目的也是为了利用个案来达到警示和教育的目的。我们也希望读者能够重视这一点，更加关注事件背后所暴露出的合规问题。以榜样促改革，以榜样促榜样，共同为证券从业人员专业能力提升和证券行业健康高质量发展作出贡献。
他决定向上海市普陀区国泰天通证券股份有限公司大渡河路证券营业部发出警告信。
国泰通证券股份有限公司上海市普陀区大渡河路证券营业部：
作为一个经调查，贵单位存在以下问题：一是员工职业行为不能严格规范。部分员工在客户之间办理贷款的行为，违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第16号批准）。修改第六条）第六条第四项。其次，在开展融资融券活动过程中，存在怂恿客户规避目的进行融资融券等违法交易活动的情况，违反了《证券公司融资融券管理办法》（证监会令第117号）第四条第五项的规定。
据有关部门决定，对其业务部门发出警告信，并采取行政监管措施。关于《证券公司、证券投资信托管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券公司担保业务、融券业务管理办法》第四十九条的规定。
如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。新审、诉讼期间，前述监督管理措施的适用。
中国证券监督管理委员会上海证监局
2025 年 8 月 15 日
关于对乔梦莹采取监督对话措施的决定
赵穆因：
调查结果显示，普陀区国信通证券有限公司上海大渡河路证券营业部（原名“国泰君南证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部”、“国泰君南证券股份有限公司上海礼泉路证券营业部”，以下简称“营业部”）存在以下问题：一是未严格规范从业人员职业行为，个别员工为客户之间借贷提供便利。在开展授信、融券业务过程中，出现为授信、融券活动提供便利而未达到客户目的的情况。其在担任营业部分行经理期间，为客户发放贷款、授信融券交易提供便利，对上述违法行为负有直接责任。
上述法律行为违反了《暂行办法》第十三条第六款、第二十七条第一项的规定。《公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 133 号、证监会令第 166 号修订）第十条第一款、第二款规定。根据《证券公司、投资信托管理公司证券版合规管理办法》第32条规定，主管机关在进行监管约谈后决定采取行政监管措施。 2025年8月22日参加监管约谈时，请携带有效身份证件到我行上海浦东新区迎春路555号营业部。
如对本监管措施不服，可以向中国证监会申请行政复议自收到本决定之日起六十日内，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审、诉讼期间，不停止适用上述监管措施。
中国证券监督管理委员会上海证监局
2025 年 8 月 15 日
新浪财经公众号
我们每天24小时传输最新的新闻财经和视频。更多粉丝福利，请扫描二维码关注我们（新浪财经）